又一投行处罚落地！4 年间涉案 5 位保代，大股东股权转让、减持及发债一度受限
2022年12月30日，东北证券收到股东吉林信托出具的减持计划告知函，获悉吉林信托计划在2023年2月1日至4月30日期间以集中竞价方式减持公司股份不超过2340万股，占公司总股本比例不超过1%。吉林信托合计持有东北证券2.76亿股，占总股本比例为11.80%。
此外，公司第一大股东亚泰集团的股权转让同样受到限制。
去年7月，东北证券称，第一大股东亚泰集团拟将其持有的东北证券不超过30%股份转让给长发集团。
东北证券在公告中指出，鉴于公司股东亚泰集团意向转让公司股份事项及吉林信托拟减持公司股份事项，均属于规定不得减持范畴，公司已书面告知并提示股东亚泰集团和吉林信托，在上述规定期间，不得减持公司股份。
此外，公司发债亦受到影响。
3月8日，证监会网站披露的问询函显示，要求东北证券及主承销商东吴证券，评估立案调查对本次公开发行公司债券事项的影响。
深交所网站显示，东北证券拟发行70亿元小公募债，本次债券募集资金扣除发行费用后拟全部用于偿还到期公司债券，主承销商为东吴证券，项目状态是提交注册。
《公司债券发行与交易管理办法》第29条中规定，发行人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其公开发行公司债券行政许可影响重大，证券交易所或者证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。
未按规定履行义务被罚超50万
近期，东北证券罚单似乎"有点多"。
5月8日，中国人民银行长春中心支行公示的行政处罚显示，因未按规定履行客户身份识别义务，东北证券被罚款51.86万元。
时任东北证券交易风控条线总经理于彦，因对该违法行为负有责任，被罚款2.03万元。
上述两者合计共被罚53.89万元。
去年12月14日，东北证券吉林延吉光明街证券营业部因违反外汇账户管理规定，被国家外汇管理局延边州中心支局责令改正、警告，并被处罚款10万元。
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