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据深交所统计,迄今为止已有近十单交易在深交所启动现场检查后主动终止。包括上述不合理交易中,公司在标的资产评估值与交易价格相差甚远的情况下仍执意继续推进收购,深交所随即联合证监局启动现场检查,摸清风险、识别动机。
第三,“责任追究+纪律处分”打击违规行为。坚守监管职责,对交易事项涉及的信息披露、审议程序、规范运作等方面的违规行为及时追究责任,并采取处分措施。对于公司控股股东、实际控制人等利用交易事项等侵占上市公司利益、“掏空”上市公司的行为,予以严厉打击。
比如,上述不合理交易的公司实控人,收购前还违规占用资金1.82亿元,深交所在交易中止后对公司和当事人给予纪律处分决定,对公司、实控人、多位高管实行公开谴责处分,并记入上市公司诚信档案。
第四,“宣讲培训+预防提醒”促进规范发展。结合新版《上市公司治理准则》,通过上市公司实际控制人、财务总监、董事会秘书培训等契机,强调公司治理要求,明确各方主体权责边界,增强相关主体规范运作意识此外,深交所还与相关证监局联合举办年审审计机构监管培训,就2018年年报会计审计监管重点问题提前进行沟通,要求审计机构重点关注大股东利用交易“掏空”上市公司的行为。
深交所表示将依照准则规定,持续引导上市公司相关各方改善公司治理,强化规范运作,督促上市公司董监高归位尽责,强化责任意识、合规意识,防范公司治理机制流于形式,督促中介机构归位尽责,切实发挥好“看门人”的作用,严厉打击控股股东打着交易名号“掏空”上市公司的行为。
此外,深交所将继续深化监管信息公开,持续提升透明度,让异常并购交易暴露在阳光下,促进上市公司提质增效,推动建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的深市多层次资本市场。
1月18日,ST升达收到深交所关注函,要求说明保和堂及其关联公司与权健集团的关系,是否存在资金往来或合作,公司提名权健集团副总裁沈建宏为非独立董事候选人的原因和合理性