核心提示:
1、近日,平安证券云南分公司因内控问题被暂停新开证券账户6个月。据凤凰网财经《投资观察》不完全统计,平安证券及其工作人员2022年至今已领11张罚单,近十年来合计被罚没总金额高达1.16亿元。
2、2022年,平安证券作为主承销商仅保荐亚香股份1家公司上市,在57家成功保荐的券商中与其余20家券商一并垫底,较中位数3家、平均数7.58家均有不小的差距,与保荐54家公司上市的IPO承销冠军中信证券相差甚远。与自己曾经的辉煌也相差甚远,此前2010年、2011年,平安证券曾以保荐36家、34家公司上市,连续两年夺得IPO承销冠军。
3、平安证券2月份推荐的10只金股中仅1股上涨,9股下跌。其中,恩捷股份跌幅最大,达到-19.39%。据恩捷股份1月30日业绩预告,该公司2022年四季度归母净利润环比增长-44.11%至-10.95%。平安证券于31日发布的《2月十大金股推荐》并未根据恩捷股份的最新数据情况做出调整,反而强调“恩捷股份2022年前三季度业绩呈现高增态势。”
4、平安证券与方正证券的实控人相同,不符合《证券公司监督管理条例》,且因主营业务相似,面临同业竞争的问题。
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近日,平安证券再遭重罚!云南证监局公布的行政监管措施决定书显示,平安证券云南分公司被暂停新开证券账户6个月。具体违规行为包括:未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度,分公司个别员工私自销售非平安证券自主发行或代销的金融产品。
对此,有网友吐槽,“都这样诈骗老百姓,我们还能相信谁。”
这并不是平安证券首次因内控问题被罚。
去年6月,平安证券因在保荐乐视网过程中内控机制执行不到位,被暂停保荐机构资格3个月。
据凤凰网财经《投资观察》不完全统计,近十年来,平安证券及其工作人员被各地证监局处罚15次,仅2022年至今已领11张罚单;违规主体涉及平安证券及云南分公司、重庆分公司、江西分公司、深圳蛇口招商路招商大厦证券营业部,违规人员涉及分公司负责人、总监等15人,合计被罚没总金额高达1.16亿元。
从IPO承销两连冠到行业垫底
或许是受被暂停保荐资格3个月处罚的影响,平安证券去年投行业务的表现难言理想。
2022年,平安证券作为主承销商仅成功保荐亚香股份1家公司上市,在57家成功保荐的券商中与其余20家券商一并垫底,较中位数3家、平均数7.58家均有不小的差距,与保荐54家公司上市的IPO承销冠军中信证券相差甚远。
去年6月22日,平安证券投行业务领到重磅罚单,保荐机构资格被暂停3个月。原因是在12年前保荐乐视网上市的执业过程中,尽职调查未尽责、内控机制执行不到位,导致保荐书中发行人财务数据与实际情况不符;平安证券时任总经理、保荐业务负责人薛某年被认定为不适当人选,5年内不得担任证券公司保荐业务相关职务。
这一处罚直接影响到平安证券所保荐的多家公司的上市进程。
2022年6月23日,华慧能源IPO审核状态变更为“中止”,原因为保荐人(平安证券)被暂停保荐机构资格。凤凰网财经《投资观察》查询相关规定发现,根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》保荐人被责令停业整顿,深交所将中止发行上市审核。
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