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平安证券2022年IPO承销仅完成1单 为何从两连冠到垫底？

2023-03-10 11:47:48 A+A-

核心提示：

1、近日，平安证券云南分公司因内控问题被暂停新开证券账户6个月。据凤凰网财经《投资观察》不完全统计，平安证券及其工作人员2022年至今已领11张罚单，近十年来合计被罚没总金额高达1.16亿元。

2、2022年，平安证券作为主承销商仅保荐亚香股份1家公司上市，在57家成功保荐的券商中与其余20家券商一并垫底，较中位数3家、平均数7.58家均有不小的差距，与保荐54家公司上市的IPO承销冠军中信证券相差甚远。与自己曾经的辉煌也相差甚远，此前2010年、2011年，平安证券曾以保荐36家、34家公司上市，连续两年夺得IPO承销冠军。

3、平安证券2月份推荐的10只金股中仅1股上涨，9股下跌。其中，恩捷股份跌幅最大，达到-19.39%。据恩捷股份1月30日业绩预告，该公司2022年四季度归母净利润环比增长-44.11%至-10.95%。平安证券于31日发布的《2月十大金股推荐》并未根据恩捷股份的最新数据情况做出调整，反而强调“恩捷股份2022年前三季度业绩呈现高增态势。”

4、平安证券与方正证券的实控人相同，不符合《证券公司监督管理条例》，且因主营业务相似，面临同业竞争的问题。

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近日，平安证券再遭重罚！云南证监局公布的行政监管措施决定书显示，平安证券云南分公司被暂停新开证券账户6个月。具体违规行为包括：未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券自主发行或代销的金融产品。

对此，有网友吐槽，“都这样诈骗老百姓，我们还能相信谁。”

这并不是平安证券首次因内控问题被罚。

去年6月，平安证券因在保荐乐视网过程中内控机制执行不到位，被暂停保荐机构资格3个月。

据凤凰网财经《投资观察》不完全统计，近十年来，平安证券及其工作人员被各地证监局处罚15次，仅2022年至今已领11张罚单；违规主体涉及平安证券及云南分公司、重庆分公司、江西分公司、深圳蛇口招商路招商大厦证券营业部，违规人员涉及分公司负责人、总监等15人，合计被罚没总金额高达1.16亿元。

从IPO承销两连冠到行业垫底

或许是受被暂停保荐资格3个月处罚的影响，平安证券去年投行业务的表现难言理想。

2022年，平安证券作为主承销商仅成功保荐亚香股份1家公司上市，在57家成功保荐的券商中与其余20家券商一并垫底，较中位数3家、平均数7.58家均有不小的差距，与保荐54家公司上市的IPO承销冠军中信证券相差甚远。

去年6月22日，平安证券投行业务领到重磅罚单，保荐机构资格被暂停3个月。原因是在12年前保荐乐视网上市的执业过程中，尽职调查未尽责、内控机制执行不到位，导致保荐书中发行人财务数据与实际情况不符；平安证券时任总经理、保荐业务负责人薛某年被认定为不适当人选，5年内不得担任证券公司保荐业务相关职务。

这一处罚直接影响到平安证券所保荐的多家公司的上市进程。

2022年6月23日，华慧能源IPO审核状态变更为“中止”，原因为保荐人（平安证券）被暂停保荐机构资格。凤凰网财经《投资观察》查询相关规定发现，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》保荐人被责令停业整顿，深交所将中止发行上市审核。

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