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华融证券基金部原总经理私下接受客户委托并出资千万炒股被罚(4)
以上事实有相关人员劳动合同、询问笔录、证券账户资料、交易流水、银行账户资料、交易所计算数据等证据证明，足以认定。
我会认为，贺文哲的上述行为违反《证券法》第四十三条、第一百四十五条的规定，构成《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条所述情形。贺凯的上述行为违反《证券法》第一百四十五条的规定，构成《证券法》第二百一十五条所述情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第三项、第五条，我会决定:
对贺文哲采取10年证券市场禁入措施，对贺凯采取5年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，上述人员不得从事证券业务或担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
当事人如果对本决定不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证监会
2018年11月8日
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