贺文哲于2004年4月20日取得证券从业资格。2016年3月20日，贺文哲与华融证券签订劳动合同，担任华融证券基金业务部总经理。

贺凯于2014年3月8日取得证券从业资格。2016年1月至9月就职于方正证券，担任自营衍生品部投资经理。2016年11月1日，贺凯与华融证券签订劳动合同，先后在基金业务部、专户理财部从事证券期货投资交易。

市场禁入决定书显示，不晚于2016年9月7日，管某薇与贺文哲达成口头协议，管某薇委托贺文哲寻找操盘手代理其买卖证券，管某薇与操盘手按照8:2比例分享买卖证券收益，代理交易不保证本金安全。

2016年9月7日，贺文哲配偶刘某应贺文哲要求将1000万元资金转入管某薇控制的建设银行账户中。2016年9月8日，管某云应管某薇要求在招商证券深圳益田路免税商务大厦证券营业部开立证券账户，该账户由管某薇使用。2016年9月9日，管某薇通过其控制的建设银行账户向“管某云”证券账户关联的资金账户转入资金共计3785.20696万元，该资金中包括管某薇自有资金2785.20696万元和贺文哲通过刘某转入的资金1000万元。

不晚于2016年9月12日，管某薇将“管某云”证券账户账号、密码告知贺文哲。贺文哲指使贺凯控制该证券账户买卖证券，并与贺凯约定由其获得买卖证券收益的20%。不晚于2016年9月12日，贺文哲将证券账户账号和密码及交易工具交付贺凯，用于证券买卖活动。贺文哲、贺凯自不晚于2016年9月12日至不早于2017年8月24日期间控制该证券账户。期间，贺凯利用贺文哲提供的交易工具进行具体证券买卖活动，贺文哲可随时登陆该账户账号，从而掌握该账户交易情况。二人经常讨论账户操作情况，贺文哲经常向贺凯提供投资建议。贺凯知悉账户中的1000万元来自贺文哲、刘某的情况。

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