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违规炒股 一个月5名证券从业人员被处罚

2018-08-06 08:41:06    证券时报  参与评论()人

违规炒股 一个月5名证券从业人员被处罚

证券时报记者 程丹

证券从业人员违规炒股屡禁不止,监管层也对此从未放松。

在过去一个月,有5位从业人员因炒股及私下接受客户委托被罚,分别是中信证券(山东)徐康、中信证券姚逸宇、财达证券焦玉淼、方正证券姚磊和中银国际曾玉山,被罚最重者罚没金额近176万元。

值得注意的是,上述被罚从业人员均来自营业部,有员工也有总经理。

  女员工炒股4年

  亏损80多万

焦玉淼是财达证券石家庄和平东路营业部员工,她自2012年5月至2016年11月,在营业部任职期间,使用营业部无盘站操作李某国证券账户买卖股票,累计买入1192笔,成交金额5233.96万元,卖出932笔,成交金额5153.14万元,亏损80多万元。河北证监局责令焦玉淼依法处理非法持有的股票,并处以4万元罚款。

另一位被罚的从业人员是中信证券员工姚逸宇,他2012年2月至2017年11月期间,在中信证券工作。2014年3月4日至2016年6月30日期间,姚逸宇决策并操作“童某颖”证券账户买卖股票,账户盈利近18.51万元。证监会没收姚逸宇违法所得,并处以罚款,罚没款金额合计约37万元。

营业部员工一时技痒炒股,营业部总经理也受利益诱惑参与其中,数额较大引人关注。时任方正证券南京珠江路证券营业部总经理姚磊,2014年10月29日至2016年4月8日使用本人手机操作两个账户交易安科生物、广州友谊等17只股票,获利87.83万元。被责令依法处理非法持有的证券,没收姚磊违法所得87.83万元,并处以87.83万元罚款。

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