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新三板新规防恶意摘牌，“三类股东”问题再迎突破(2)
特定事项协议转让被市场称为非交易过户，自2018年6月发布实施以来，股转公司已受理申请150余件，涉及约67亿股，市场反应良好。
在《业务指南》修订以前，只有5种情形适用非交易过户。清理“三类股东”需要凑足公司总股份的5%才能申请非交易过户，挂牌公司实控人面临的资金压力较大。
比如为了IPO上会，去年7月，秦森园林（832196.OC）的实控人通过非交易过户从7名股东中买下公司5%的股权，其中两名是实控人的一致行动人，目的就是为了凑数。
“（新的《业务指南》）对解决‘三类股东’问题是一个非常重大的突破，”中科沃土基金董事长朱为绎对第一财经表示，“过去很多企业需要摘牌或者凑数才能解决‘三类股东’，现在操作难度大大降低了。”
他表示，非交易过户可以在企业申请IPO的停牌期间操作，即使企业冲击IPO未能成功，还可以回到新三板。他建议，主板或科创板应该对“三类股东”持股不超过5%的新三板企业IPO放行，这样企业才敢到新三板挂牌。
《业务指南》修订还增加了做市商库存股回售或转售的适用情形。股转公司对第一财经记者表示，这将进一步完善做市商制度，减轻做市商库存股压力，保障做市库存股回、转售协议顺利履约。
此外，对于《公开转让说明书》、《发行报告书》及《重大资产重组报告》等文件中已披露的业绩承诺及补偿条款进行合理变更且已对相关变更进行充分披露的，其履约也可适用特定事项协议转让业务。
监管亮剑任性摘牌
2019年3月8日，股转公司还发布了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务指南》（下称《摘牌指南》），被视为摘牌规则正式出台前的铺垫。
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