而在非标业务方面，问题则多达十个。

包括：未经董事会审议，处分资管产品抵押的重大资产，可能损害投资者利益，且未予以披露。未经董事会审议子公司提前预发高管绩效。部分项目未按公司制度经董事长批准或董事会审议即开始成立运作。子公司采用“包干制”经营管理模式，导致母公司对子公司管控不足，且对团队实施过度激励，考核指标过于偏向经营业绩，子公司发放的高管薪酬的递延比例远低于40%等。

短期理财基金在转型、合并或终止运作前不得新增净申购额

针对上述问题，上海证监局在《通报》中强调，求稳是2019年经济工作的主基调，其中“稳金融”是重要一环。

具体来看，上海证监局关于2019年合规管理和风险控制工作的重点将包括以下五项，即：进一步加强合规风控管理，深入贯彻落实资管新规及配套细则，持续规范分级基金和短期理财基金，进一步规范基金分红行为，严格贯彻落实廉洁从业规定。

其中，关于分级基金的规范：上海证监局要求各基金管理人应当采取适当措施，有序压降分级基金规模。管理人应当仔细评估可能存在的各种风险，包括但不限于操作风险、群访群诉风险、舆情风险等，并针对性制定风险应对预案。辖区基金管理人可适度把控节奏，逐步推进，避免一哄而上给市场带来冲击。

关于持续规范短期理财债券基金业务。拟按照普通开放式债券基金规则整改的（即依规调整投资范围和估值方式），经上海证监局确认同意后，基金管理人应及时履行信息披露义务，最终公告日期为产品完成规范的日期；拟通过产品转型、与其他基金合并或者终止基金合同方式整改的，基金管理人应向证监会提交正式的方案并抄送上海证监局，方案应确保可行性并经督察长签字同意，收到方案的日期为产品完成规范的日期，但产品在最终完成转型、合并或终止运作前，不得新增净申购额。

而在基金分红方面，上海证监局表示，2017年底证监会发布通过《机构监管情况通报》要求各基金管理人加强基金分红业务管理。前期，上海证监局已要求基金管理人审慎做好相关工作，尤其是分红信息披露前的保密工作、审慎办理分红敏感期大额资金的申购赎回等。到年底前，加强基金分红事后备案管理。在基金分红（每日分红的货币市场基金除外、不区分分红比例高低）后，及时向上海证监局提交分红事项说明，公司总经理、分管高管及合规负责人应签字确认。

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