八是个别基金公司微信公众号公开文章内容涉及宣传推介私募产品。

九是部分基金公司存在公司员工利用未公开披露基金分红信息开展销售活动的情况。

可能被采取重大处罚的个股仍进入核心库

2018年以来，上海证监局对辖区多家公司的资产管理业务进行了较为全面的现场检查。《通报》中还提及，现场检查中发现的辖区证券基金经营机构存在几大典型问题：主要包括五大标准业务和十大非标业务。

在标准化业务方面，《通报》指出以下五大典型问题，分别是：

一，投资交易系统权限设置不符合权限最小化原则。个别临时账号未及时注销，个别账号用于参与上市公司投票，但拥有下达指令权限，专户部门研究员对公募基金个别产品有操作权限。授权流程不规范，部分资管产品的临时授权未按照内部机制要求提前进行流程审批，也未在投资管理系统中提前设置授权权限，且由被授权人直接在授权人电脑登陆授权人账号进行操作。

二，公司量化投资不参与权益类风控；个别股票在可能被采取重大处罚的情形下仍进入股票核心库，相关研报支持不符合公司制度要求。

三，专户部门研究员直接与交易室电话沟通个别产品相关交易指令，并指定交易员，同时对交易指令的执行速度进行干预和催促。

四，仅对评级较低的信用债分别设定限制级名单和黑名单，未设置交易对手白名单和相应的额度管理制度；债券入池研究报告内容简单且存在错漏情况；债券远期交易业务未根据制度要求进行询价并保存询价记录。

五，公司在产品推广期及后续各开放期前，业绩比较基准的设定参考代销机构的建议，业绩比较基准的内部测算模型简单粗糙，不科学、不合理。

相关报道: