借他人名义持有、买卖股票。张某在国盛宝鸡营业部任职期间，利用兄长、岳父等四人的证券账户从事股票交易，是四人证券账户资金的主要提供者和受益者。上述账户累计买入成交金额755.04万元，卖出成交金额735.65万元，整体亏损，未产生违法所得。

以上事实，有相关证书、合同、情况说明、涉案人员询问笔录、证券账户开户和委托交易记录、银行账户资料等证据证明。

此事引发券商业界的极大关注和讨论。一位不愿具名的证券从业人士说，“作为营业部老总，这位老弟也是想赚钱急疯了，他怎么能不知道券商从业人员代替别人炒股是违法的呢？”

“还是券商营业部老总，炒股水平确实不咋样，操作了那么多次，交易总金额将近3个亿，最终还是亏损，到头来真是赔了夫人又折兵！”有业内人士这样说。

两项行为被合计处以20万元罚款

陕西证监局表示，张某私下接受客户委托买卖证券的行为，违反《证券法》第一百四十五条的规定，构成《证券法》第二百一十五条所述违法行为。张某利用兄长等四人证券账户买卖股票的行为，违反《证券法》第四十三条第一款规定，构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

张某在书面陈述申辩材料中未对该局查明的违法事实提出异议，但同时提出其违法行为情节较轻、社会危害程度小，比如其从业人员买卖股票行为亏损严重、未产生违法所得。请求从轻处罚并取消证券市场禁入措施等。

经复核，陕西证监局认为，在审理中已经充分考虑到当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，故对当事人提出的从轻处罚的申辩意见不予采纳。同时，根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第五条规定，结合当事人违法行为交易金额、未产生违法所得、已经给予客户经济补偿以及社会危害程度较小等情况，该局认为依法可以不采取证券市场禁入措施。当事人延期一年缴纳罚款的请求与本案量罚无关，在通报中对其姓名作张某处理的请求不符合证监会有关规定，故不予采纳。

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