澎湃新闻记者了解到，中国证券业协会于6月26日组织举办证券公司投行类业务内控指引培训班，证监会相关负责人出席，就证券公司投行类业务内控新规内容和监管方向做出详解。

澎湃新闻记者获得的培训会议资料显示，从证监会的调查来看，证券公司的投行业务目前存在内控流于形式、过度激励等情况，各项业务实施的过程中，也存在容易造成利益输送的种种问题，因此，新规的实施，将强调内部控制的建设。

后续，监管层将通过信息共享机制和联合惩戒机制，规范各家机构对新规的落实，各地证监局也将逐家指导监督，并会抽取项目进行检查。

此前，券商投行业务并没有专门的内控指引文件，对投行的内控规定分散在《证券公司内部控制指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等具体业务规则中。今年3月23日，证监会公式了正式修订版的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，宣布将自7月1日起实施。

如今新规实施在即，各家券商的内部系统重建也正在如火如荼地进行中。

澎湃新闻记者将培训会现场内容整理出12个要点，一起来看监管层对新规的解读和态度。

要点一：投行业务目前存在什么问题？

证监会相关负责人指出，目前投行业务存在的主要矛盾和突出问题包括，业务管理粗放、内控流于形式、内控建设落后、过度激励等。

出台新规，正是为了着力解决投行业务发展和内控存在的主要矛盾和突出问题，提高规则制定的针对性和精准度。

《指引》通过完善内控体系建设和流程设计，明确业务承做管理、薪酬激励、内控机制、合规风控介入等方面的制度安排，着力解决投行类业务的突出风险，消除内控薄弱环节。

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