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内幕交易ST岩石 牛散张绍波被罚没1.03亿(2)

2019-04-11 09:33:12    中国经济网  参与评论()人

2015年9月29日,五牛亥尊披露《简式权益变动报告书》,报告书中称五牛亥尊于2015年7月17日至9月21日期间通过证券交易系统集中竞价买入了“匹凸匹”17028886股,占该公司总股本的5%,持股目的为股权投资,并披露其拟于未来12个月内继续增持。随后,五牛基金持续增持,2015年11月28日,共持有匹凸匹9.981%的股权。2015年12月28日,鲜某辞去董事长职务,匹凸匹董事会选举韩某担任董事长。

证监会认定,五牛基金收购匹凸匹的有关方案,构成内幕信息,韩某作为五牛基金法定代表人、董事长、实际控制人,是内幕信息所涉收购事项的主要决策者。

  合作伙伴试图揽责

值得注意的是,就在2015年7月到2015年11月28日期间,两个账户交易精准踩点。张某婷证券账户于2015年10月16日和10月19日分别买入“匹凸匹”股票,总计买入金额2173万元,内幕信息公开后,“张某婷”证券账户将所持“匹凸匹”股份全部卖出,盈利总计1058万元;黄某花证券账户于2015年10月8日、10月9日、10月14日、10月15日和10月16日分别买入“匹凸匹”,总计买入金额2555万元,内幕信息公开后,黄某花证券账户将所持“匹凸匹”股份全部卖出,盈利总计1527万元。

经上海证监局调查,张某婷证券账户和黄某花证券账户均由1987年出生的张绍波控制,张绍波为内幕信息知情人韩某的好友,两人关系密切。内幕信息形成后至公开前,张绍波与韩某通讯联络十分频繁。综合张某婷证券账户和黄某花证券账户交易股票使用的电脑MAC地址与张绍波自认由其本人操作的张绍波证券账户交易股票使用的电脑MAC地址重合程度,以及上述两个证券账户交易股票频繁使用的IP地址与张绍波任职公司办公地址的IP地址重合程度,上海证监局认为,内幕信息公开前,张某婷证券账户和黄某花证券账户交易“匹凸匹”存在明显异常,张绍波的行为构成内幕交易。

对于上海证监局的认定,张绍波及其代理人提出申辩意见。其中值得注意的是,申辩意见提出:张绍波的同乡及商业合作伙伴林某水已主动承认其控制使用两账户交易了“匹凸匹”,且林某水对其控制使用两账户交易“匹凸匹”的辩解理由具有合理性,应予采纳。

对此,上海证监局认为:虽然林某水作证自认其控制使用两账户交易了“匹凸匹”,但其证言与该局调取的证据存在较多矛盾,因此不予采纳。对当事人的陈述、申辩意见不予采纳。根据张绍波违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,上海证监局决定,没收张绍波违法所得25852700.42元,并处以77558101.26元罚款。

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