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上海证监局1号罚单:32岁牛散内幕交易被罚1.03亿

2019-04-11 09:33:12    第一财经  参与评论()人

上海证监局今日发布了1号处罚书,给了参与内幕交易匹凸匹的张绍波“没一罚三”的罚单,罚金超1.03亿元。经过调查,上海证监局了解到,“张某婷”证券账户和“黄某花”证券账户均由1987年出生的张绍波控制,张绍波为内幕信息知情人韩某的好友,两人关系密切。内幕信息形成后至公开前,张绍波与韩某通讯联络十分频繁。

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2019〕1号

时间:2019-04-02 来源:

当事人:张绍波,男, 1987年4月出生,住址:福建省石狮市。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对张绍波内幕交易上海岩石企业发展股份有限公司(曾用名匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司,以下简称匹凸匹)股票案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人要求,我局举行听证,听取了其陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明,张绍波存在以下违法事实:

一、内幕信息的形成与公开过程

2015年7月,五牛股权投资基金管理有限公司(原名上海五牛股权投资基金管理有限公司,以下简称五牛基金)一致行动人上海五牛亥尊投资中心(有限合伙)(以下简称五牛亥尊)开始通过证券交易所集中交易系统持续买入“匹凸匹”。

2015年8月3日,五牛基金证券投资部召开例会,会议认为,“匹凸匹”短线有利润,准备继续买入,“符合举牌标准,增加筹码,找机会谈合作事项”。会后五牛基金证券投资部负责人张某将包含上述内容的会议纪要发送给五牛基金法定代表人、董事长、实际控制人韩某。

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