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上交所问询中信证券:收购广州证券是否符合“一参一控”规定(2)

2019-01-16 09:22:18    澎湃新闻  参与评论()人

企业收购时不可避免的要面临人员、业务的整合、调整。中信证券此前的预案披露,本次购买资产的标的资产为股权,不涉及目标公司员工的劳动关系的变更。

上交所在问询函中要求,中信证券补充披露公司后续拟采取的人员、资产等整合措施,及可能导致的客户流失、员工劳工纠纷等风险。

预案披露,本次交易完成之前,广州证券拟将其所持有的广州期货99.03%股权以及金鹰基金24.01%股权剥离。本次交易以广州证券资产剥离为前提,若广州证券资产剥离交易未获得监管机构批准或核准,则本次交易将不予实施。

在业务模式方面,上交所也提出,收购之后,中信证券的证券业务模式是否符合相关规定对于证券公司 “一参一控”规定的要求。

 “一参一控”指即一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股证券公司的数量不得超过两家,其中控股证券公司的数量不得超过一家。

官网资料显示,广州证券1988年经中国人民银行批准成立,是全国最早设立的证券公司之一,2014年9月1日召开股份公司创立大会,正式变更为“广州证券股份有限公司”。2016年1月,完成增资扩股,注册资本为53.6亿元。业务范围涵盖证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券业务、以及中国证监会批准的其他业务等所有综合性业务。控股股东越秀金控为国内首个地方金控上市平台。

截至1月15日收盘,中信证券涨3.53%,报17.60元/股;越秀金控涨停,报9.00元/股。

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