证监会副主席：个别规模巨大货币基金要适应特别规定管理(8)

我们也比较重视这两者之间的关系，要更加重视背后的机制，对我们机构来讲，出了事了不可怕，但可怕的是我们自己操心背后的机制。这很可怕，刚刚讲的最后一个方面的问题，切实提升行业的核心竞争力。

1、完善合规风控体系，自我约束的机制，着力抓好合规新规定的落实，加快组建完善合规管理制度，实现合规管理的全覆盖。清晰界定董事会、监事会、高管人员合规负责人的合规管理职责，严格选任合规负责人，切实保障其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇。我知道《合规办法》颁布之后，我也听到了不同的意见，包括对合规负责人的合规用人权限、薪酬待遇方面的一些安排。我知道个别的安排行业内可能认为你们伸的手太长了，本来是我们自己的定的事，结果怎么监管部门有一些硬性的规定。国际上好像也不是这么玩儿的，怎么您李某人就这么玩。我说啊我也没有办法，因为合规的基础太薄弱，大家普遍不遵守，我也不想把手伸那么长，我手伸长了你们又不给我工钱，但话说回来，在中国，在现阶段为了尽快提升我们的合规水平、合规能力，有些事情必须得做。当然了我们赋予合规负责人、合规部门这样一个权限、待遇，目的是切实屡责。最终目的也是能够保障机构的健康发展，目的还是这个目的。

2、认真贯彻执行风控指标规则，在此不做过多赘述。

3、不断完善发展实力机构，加强公司股东资格和行政管控，确保权属清晰，不得存在违规代批，违法行为。过去我们的风险管理的一些规定不够清晰，同时呢也有个别的钻空子。有些要求虽然不是规定，清晰到多大程度，但是原则是有的。我们确实有一些通过代持、绕弯子然后进行实际控制，突破规定，甚至违法。所以今后机构的股权，机构部正在出台相应的规定，要严格起来。只要你是符合法律、法规要求的股东资质的，以后你光明正大的给我披露出来，该赚钱的你赚钱，不能再偷偷摸摸的躲躲藏藏的干那个违法的事情了。新的规定出来以后，各家机构对于股东，特别的是实际控制人必须如实向监管部门报告。如果今后再发现报告的和你真实的实际控制人是两样的话，我们将按照证监会的法规相关的要求限制股东权利。这不是吓唬大家，有些之所以绕来绕去做，实际上说把我们这些情况当作一个资格运作的平台，危险很大，潜藏的风险也很大，这就是行业的毒瘤，所以这种现象不仅是行业监管的不允许，我们行业的各家机构也要有维护行业利益的意识。不仅自己不能做，发现别人做了也要制止、检举。