西南证券被立案调查谜底揭开 连吃罚单投行业务影响难消(4)

针对上述问题，第一财经记者通过董秘办对外公开的电话联系上市公司时，该公司证券事务代表表示，该电话仅用来回应投资者的问题，不能回应媒体的问题。遂在沟通未结束之时主动把电话挂断。

此外，有市场人士担忧，西南证券年内两度被立案调查，其评级将受到较大的影响，可能因两个事件一起被降级。目前距离2017年证券公司分类评级结果公布还有2个月左右的时间。

上述投行高管则表示，券商被立案调查不算入评级，真正落定了处罚结论才算入评级。而根据证券公司分类监管规定，证券公司分类评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。这意味着西南证券的上述两次行政处罚对分类评级的影响将在2018年度体现。

上述投行高管表示，下一年度加分不容易，又要减分，分类评级还是会受到影响。