智光电气内幕交易案:校友饭局成泄密地 消极对抗调查

证据确凿终受罚

面对郭亚峰的软对抗，证监会调查组采取应对措施，一是做好启动涉外协查机制的准备工作。二是通过李某喜等人向郭亚峰传递信号，劝说郭亚峰。三是主动联系郭亚峰，详细阐明相关法律法规及政策措施，让郭亚峰明白主动配合是其唯一出路。多重路径下，郭亚峰终于同意配合调查，书面委托其在国内的朋友梁某代办配合调查相关事宜。

鉴于目前委托代理制度在行政调查、行政处罚各环节程序的适用条件、法律依据及执行细则还不完善，为保证委托关系的真实性、有效性和合法性，在调查组的要求下，郭亚峰前往中国驻温哥华总领事馆对委托书进行了公证。委托书公证后，梁某根据委托事项，代为签收了《调查通知书》，并向调查组提交郭亚峰的境外医疗证明及关于案件的情况说明，同时，为保证相关情况说明的真实性，调查组特别要求郭亚峰对其出具情况说明的过程录音录像，确保证据万无一失。

最终，2016年5月26日，广东证监局认定郭亚峰存在内幕交易行为，并作出行政处罚，没收郭亚峰违法所得206.51万元，并处以等额罚款。截至目前，行政处罚已执行完毕。

证监会调查人士表示，郭亚峰利用接近上市公司内幕信息知情人的便利，能够轻松非法获取内幕信息，相对普通投资者具有明显的信息优势，上市公司设立了内幕信息管理相关制度，通过培训学习，多数上市公司董监高等内幕信息知情人了解禁止内幕交易的规定，内幕信息知情人在公开场合泄露内幕信息的情形已不多见。但是在8小时外，在私人场合，尤其是面对交往甚密的亲友，保密这根弦可能出现松懈，有意无意间，就可能泄露内幕信息。

“郭亚峰自认为身居国外就可规避调查从而躲避处罚，但违法惩戒不会缺席，证监会最终完成了郭亚峰案的调查，对其内幕交易行为作出了行政处罚，凸显证监会打击内幕交易的努力和决心。”该人士表示，目前，内幕交易仍呈易发多发态势，利用与上市公司内幕信息知情人关系密切的便利，非法获取内幕信息从事内幕交易的案例屡见不鲜。证监会将继续坚持依法、从严、全面的监管理念，继续加大对内幕交易行为的打击力度，切实维护资本市场“三公”秩序和投资者合法权益。