重磅罚单！中信、海通、国信因两年前旧案被罚没近5亿(2)

小公司大背景

根据公告，此次被罚的机构皆因两年前违规向司度（上海）贸易有限公司提供融资融券业务，那么，司度贸易到底是一家怎样的企业？

根据全国企业信用信息公示系统显示，司度贸易成立于2010年2月，注册资本为1000万美元。工商信息显示，司度贸易为外国法人独资，唯一一家股东为CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L，值得注意的是，在2014年11月份投资人变更前，其实是有两位股东，另一位是深圳市中信联合创业投资有限公司。而中信联合创投的最大股东金石投资则又是中信证券的直投子公司。

而司度贸易高管人员也疑似具有国际对冲基金公司背景。2015年股市大跌期间，两市交易所对频繁申报或频繁撤销申报，涉嫌影响证券交易价格的24个账户采取了限制交易措施。而在这份名单中，量化对冲产品占了大部分，司度贸易因在A股大肆做空获利也被限制了账户。

中信证券在公告中披露的违规细节显示：

2011年2月23日，司度贸易在中信证券开立普通证券账户，一直未从事证券交易。根据《中信证券股份有限公司融资融券业务客户征信授信实施细则》（2010年3月发布，沿用至2013年3月25日，以下简称“《实施细则》”）的规定，“在公司开户满半年（试点期间，开户满18个月）”为开立信用账户的条件之一，中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下，为司度提供融资融券服务，于2012年3月12日为其开立了信用证券账户。

2012年3月19日，中信证券与司度签订《融资融券业务合同》，致使司度得以开展融券交易。《实施细则》由当时中信证券信用交易管理部负责人宋成牵头制定，由分管副总经理笪新亚签批实施。截至2015年10月22日，中信证券向司度收取融券收益人民币52,886,294.80元，融券成本人民币47,263,484.17元，净融券收益人民币5,622,810.63元；截至2015年10月10日，中信证券向司度收取交易佣金人民币89,428,768.96元，扣除交易所规费人民币33,395,729.81元，净佣金收益人民币56,033,039.15元；共计收益人民币61,655,849.78元。

两融乱象丛生