四、从源头上防控重大风险事件发生，需要深化市场约束机制，督促各方主体归位尽责

重大违规风险公司的出现，归根结底是因为上市公司不守诚信、急功近利、违法违规行为所造成的。尤其是一些业绩造假、掏空上市公司的行为，更是上市公司“关键少数”行为不端的结果。从源头上讲，减少乃至避免风险公司出现，需要市场各方共同努力，既要继续强化监管约束，提高监管效能，也要不断完善市场约束机制，督促各方市场参与主体尤其是上市公司和中介机构归位尽责，共同培育良好健康的市场生态。这其中，上市公司应当担负起自我规范、自我提高、自我完善的直接责任、第一责任，坚决做到“四个敬畏”，守住“四条底线”，自觉远离风险、提高经营质量，从源头防范风险的发生。中介机构也应当勤勉尽责，真正担负起核查验证、专业把关等法定职责，充分发挥好市场“看门人”的作用。

在制度安排上，上交所将继续按照证监会的部署和要求，坚持创新改革，积极培育市场化的供需机制和激励约束机制。把是否有利于增进市场约束作为主要着眼点，重点推动退市、并购重组、再融资等方面的制度改革。通过这些制度的完善，为上市公司聚焦公司质量，专注主业、规范经营提供动力。同时，统筹好多元监管目标的内在统一，坚持规范与发展并重，从源头上落实“抓两头、带中间”的要求，提高风险公司违法成本，引导其积极改善经营，化解风险隐患，保护好投资者的合法权益。

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