中信证券方面，被下达警示函的为朱烨辛、孙守安二人，从公开信息中可以发现，朱烨辛、孙守安曾几度合作项目。朱烨辛2015年5月取得保荐代表人证书，就职于中信证券投资银行部。孙守安则在2016年8月拿到了保代证书，2017年时任中信证券股份有限公司副总裁，有着9年投资银行工作经历。

履行“看门人”职责任重道远

7月9日，证监会在北京组织召开学习贯彻《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》（下称《意见》）座谈会，科创板发行人、证券公司、会计师事务所和律师事务所等市场主体代表参加了会议。

按照《意见》要求，科创板发行人代表表示要研究好、遵守好科创板的信息披露规则体系，完善公司信息披露制度，发挥公司各管控节点的审核把关作用，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平以及简明易懂。证券公司代表表示要更加注重合规风控，严格履行对发行人信息的核查、验证义务，做好对发行人经营情况和风险进行客观中立的实质验证，在承销、保荐、定价发行、跟投等业务环节严格履行职责，做好投资者适当性管理工作。

会计师事务所和律师事务所等表示要严格落实证券中介机构保护投资者权益的核查把关责任，切实履行会计、法律等专业相关业务事项的特别注意义务，并履行好对其他业务事项的普通注意义务，为资本市场提供高质量的中介专业服务。

自A股市场建立以来，中介机构推动了3000多家公司成功上市协助上市公司进行数万次并购重组以及再融资。然而，不可否认的是，违法违规的机构也不在少数。

从早些年的蓝田科技、万福生科、新大地、绿大地，再到近期的欣泰电气、雅百特等，A股财务造假以及欺诈发行的典型案例屡屡震惊市场。

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