上述行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令第153号，下称《管理办法》）第十八条的规定，按照《管理办法》第七十四条的规定，证监会决定对交控科技及中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

中金公司在处罚下达后向第一财经回应称：“就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政监管措施，公司高度重视，要求员工引以为戒，认真学习和深刻领会相关规定和监管要求，并将进一步加强管控和培训，提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量。”

而此次，柏楚电子被罚的原因有两项。

证监会发现，在柏楚电子申请科创板首次公开发行股票过程中，以落实“对招股说明书披露内容进行整理和精炼”的问询问题为由，对前期问询要求披露的“综合毛利率、销售净利率及净资产收益率大幅高于同行业可比上市公司，期间费用率远低于同行业可比上市公司等事项的差异原因分析”等内容在招股说明书注册稿（6月28日）中擅自进行了删减。

另外，从7月1日到3日提交的7版招股说明书注册稿及反馈意见落实函的签字盖章日期均为2019年7月1日，日期签署与实际时间不符。

证监会按照《管理办法》第七十四条第（一）项、第（二）项的相关规定，对柏楚电子、中信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

与中金公司相同的是，证监会也责令中信证券对内控制度存在的问题进行整改，并于三十日内将整改情况的报告报送证监会。

值得注意的是，这两家科创板企业擅自修改招股书的4名保代，从业经验均在3年经验以上，属于资深。证监会对这4名保代均采取了出具警示函的行政监督管理措施。

其中资历最老的为万久清，根据中国证监会官网，2010年11月万久清等13人注册登记为保荐代表人，当时万久清在中国建银投资证券有限责任公司（即中投证券）任职。和万久清搭档的莫鹏在2018年初，中金公司与七巧国签署《上市辅导发行和承销商》之时，已是中金公司的执行董事。

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