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违法失信记录将纳入IPO注册参考!八部委联合发文护航科创板

违法失信记录将纳入IPO注册参考!八部委联合发文护航科创板
2019-07-10 09:21:49 第一财经

科创板即将在7月22日开市交易,A股投资者将有史以来第一次在二级市场买卖经由IPO注册制上市的股票。

为了进一步完善科创板配套保障,7月9日,证监会宣布,已于近日联合国家发展改革委、中国人民银行、国务院国有资产监督管理委员会、国家市场监管总局、中国银保监会、中国民用航空局、中国国家铁路集团有限公司等七家中央单位,发布了《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享完善失信联合惩戒机制的意见》(下称《意见》)。

这是全国首个专门聚焦特定金融领域信息共享与失信联合惩戒的信用监管文件。

证监会表示,《意见》对于营造科创板良好市场生态与注册制诚信环境,具有重要意义。既有利于强化对科创板注册制试点中相关市场主体的诚信核查,落实审核注册制度中的合规性要求,还可以通过部际失信联合惩戒,有效提高欺诈发行、信息披露违法重点责任人群的失信成本。

值得一提的是,证监会、上交所在科创板审核注册过程中,发现发行人、上市公司及相关人员在其他领域、其他部门存在违法失信记录的,会将其作为履行审核注册职责的重要参考。

诚信信息纳入注册参考

《意见》的出台,旨在通过强化发行人、上市公司对信息披露的诚信义务,充分发挥中介机构的核查把关作用,督促证券市场参与各方归位尽责,进一步营造有利于科创板试点注册制的诚信市场环境,保护投资者合法权益,促进资本市场平稳健康发展。

“《意见》从社会信用体系建设顶层设计着手,主要从加强部际信息共享和失信联合惩戒两方面着手,明确了四项工作机制。”证监会表示,下阶段将切实推动各项规定的落实,与相关单位一起,共同保障科创板注册制试点改革顺利推进,促进资本市场稳定健康发展。

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