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目前,有部分市场机构及保荐人反映,交易所审核问询的问题较多、过细,尺度不好把握,并担心将带来信息披露的冗余。但从另一角度来看,若前期审核不到位,后续上市委会议等审核环节必然要有实质判断的动作在,“裁判员”也难以真正变成“把关人”。
首届科创板上市委下周亮相
职责和定位,还有待在实际操作中不断明确。根据上交所的公告,首届科创板上市委的首次审核会议将在6月5日召开,审议微芯生物、苏州天准、安集微电子三家企业。
首届科创板上市委由38名委员组成,委员来自会计师事务所、律师事务所、高校、市场机构、证监会系统相关机构。每次审议会议由五名委员参加,法律、会计专家至少各一名。上市委审议会议召开前,参会委员会撰写工作底稿,会列出拟向发行人问询的问题。上市委审议会议的主要议程,包括审核人员汇报审核报告和初步审核意见、委员发表意见、委员讨论形成合议意见等主要环节。上市委审议会议可根据情况,要求发行人和保荐人进行现场问询。
上市委会议采取合议的形式,形成同意或不同意发行上市的审议意见。具体包括三种具体的审议意见。分别是同意发行上市;同意发行上市,但要求发行人补充披露有关信息或要求保荐人、证券服务机构补充核查;以及不同意发行上市。
上市委会议后,上交所将结合上市委审议意见,出具同意或终止发行上市的最终决定。对于同意发行上市的决定,将按程序报送证监会履行发行注册程序;做出不同意发行上市决定的,将按规定终止发行上市审核程序。
在科创板发审制度下,合议制于市场而言略显陌生。具体来看,科创板上市委审核会议上,参会委员可以发表意见并进行讨论,最终由召集会议的委员进行总结,按少数服从多数的原则形成审议意见。
有市场人士对此表示,在以往票决制和实质审核的发审制度下,当会上提出针对企业的部分问题时,有时会出现“多数服从少数”的局面;而合议制下,按照重大性原则进行提问和讨论,少数服从多数的原则更符合注册制的改革精神。
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