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压严中介责任“动真格”:擅改科创板招股书未告知,两保代领罚单(2)

压严中介责任“动真格”:擅改科创板招股书未告知,两保代领罚单(2)
2019-05-22 10:33:57 第一财经

比如,在统计2017年城市轨交某线路项目时,招股书申报稿中为30条而问询函中修改为29条。此外,由于核心技术收入的口径变更,导致核心技术贡献收入占营收比重等数值发生变化;以2018年为例,此次修改后该指标从44.32%变为38.85%等。

对于此类修改,上交所有明确规则说明。按照《保荐人通过上交所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》第24条,保荐人在回复问询函过程中,需要对申请文件进行更新修改的,应使用楷体加粗等方式对修改的内容予以凸显标注。

据第一财经记者了解,两名保代对公司内核部审后的文件进行了直接修改,但并未再次报经内核部门审核。同时,上述修改也未按上交所要求进行格式标明并向交易所报告。在发现上述行为后,交易所已约见了相关机构的责任人。目前,上交所网站披露的问询回复中,已启用了修改后的数据信息,并对修改内容作了明确标示。

科创板开出首张罚单

科创板注册制改革,是市场化的改革。中介机构的勤勉尽责,是市场化改革成效的重要基础和保障。自制度设计之初,科创板就一直强调压严压实中介机构责任。首张罚单将加速保荐人理念的转变,加深对规则的理解。

5月21日,上交所发布通告,保荐代表人万久清、莫鹏是本次违规行为的直接责任人,按纪律处分委员会审核意见,对其予以通报批评。该纪律处分决定还将记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。

同时,中金公司作为保荐机构,在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面,存在薄弱环节。上交所对中金公司采取了书面警示的监管措施,并督促其在科创板相关发行上市申请项目中,进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理。

上交所还表示,后续对发行上市审核过程中发现的违规行为,将严格依规予以惩处。“希望所有的保荐机构、保荐代表人和其他中介机构及其相关责任人,能够从本起违规行为和纪律处分中汲取经验教训,认真履行职责,对制作和报送的信息披露文件进行全面核查验证,共同推动设立科创板并试点注册制的平稳有序实施。”

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