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“千万资金一日游”难成行,科创板投资者适当性管理“严上加严”

2019-05-14 17:18:23    第一财经  参与评论()人

投资者资产状况核查是否到位、账户内的交易和资金异动是否全面排查、风险评级测试是否有效……这些是在为投资者开通科创板权限时,证券公司“必做的功课”。但伴随垫资开户等问题的陆续暴露,券商对投资者适当性管理的不足也在陆续暴露。

就在近期,上海证券交易所(下称“上交所“)针对科创板投资者适当性管理对8家券商进行了现场检查。对于检查中发现的资产核查不到位、综合评估形式化等问题,上交所在5月13日的证券公司经纪业务培训会上予以通报。有参会的机构人士透露,交易所将持续关注券商对适当性管理的情况,此类检查未来还会持续。对于账户问题频发、监管力度不足的券商,监管已明确表示从严处理,近期可能会对部分券商进行监管措施。

适当性管理仍存不足

在上述培训会上,上交所对近期现场检查中发现的主要问题进行通报。

此次,上交所重点检查了券商对科创板客户适当性管理的制度及流程建设情况,科创板权限开通资产状况核查情况,尤其对部分疑似垫资开通权限的账户进行检查、逐一核对。此外,还对券商落实科创板客户综合评估、风险揭示的情况进行检查。

据参会机构人士透露,现场检查中发现,当前适当性管理中的突出问题包括券商对投资者垫资情况的主动甄别还有待加强。此外,检查还发现部分券商未能严格落实科创板交易权限开通条件,综合评估的部分环节流于形式,风险揭示工作又进一步提升的空间。

而在实际操作中,这类问题所隐患的风险极大。比如,有部分券商的投资者风险等级评定可以反复测评,投资者最终可以“蒙对过关”;一些券商对账户资金短期变化核查不到位,导致“千万资金一日游”的垫资开户得以成行等等。

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