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黄红元:没有科创板首批名单,不太会出现大批量集中申报(2)

2019-02-28 09:14:59    第一财经  参与评论()人

“总体来看大家对交易所的规则,它的全面性和系统性给予了充分肯定,认为这些规则反映了市场对设立科创板并试点注册制的总体预期,也认为整个规则体现了市场化、法治化的导向,从发行、上市、交易、退市、信息披露各个环节深化‘注册制改革’,也体现了科创板并试点注册制要服务国家创新驱动发展战略,提升资本市场对科创企业的包容度和对支持关键核心技术的支持力。”黄红元称,意见主要聚焦于希望发行审核标准要进一步细化、投资者门槛是不是适当、未上市红筹企业准入的条件以及交易机制的平衡性、“老股减持”的宽严相济、如何吸引更多的中长期资金参与这个市场、进一步提高造假欺诈上市违法行为的成本等。

黄红元表示,当前正在组织专业人员对市场提出的意见进行分析评估,“下一步在证监会的统筹指导下我们会做必要修改,然后履行报批程序后,很快会公布实施”。他同时称,交易所层面还有一些不需要公开征求意见的配套的实施细则或者指引,也抓紧在行业征求意见,接下来会按照“急用先行”的方式分批分步的发布。

另外,黄红元介绍称,上交所自身也在抓紧做各项准备,主要涉及到几个方面:第一,完善组织保障。科创板并试点注册制交易所内部也做了机构调整,已经设立了上市审核中心,其下还会有专业化的按照职能分配的二级部门,设立科创板专门的公司监管部以及企业培训部。此外规则发布以后,抓紧组建上市委员会和科创板的咨询专家委员会。

第二,要不断提升专业人员在审核和监管方面的能力。第三,主要是业务技术系统,为配套科创板专门建设一个审核系统,交易机制方面做的一些调整也涉及到交易系统的改造,此外在行情、业务系统方面也有一些建设,这方面的工作在抓紧推进。下一步,还将组织全行业全市场的联调联试,保证尽快上线。

“在规则发布以后,我们还将组织行业落实投资者适当性的有关要求,包括规则的解读、风险的提示,还要包括证券公司做好相关的申报准备工作。”黄红元称。

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