“我负责任地告诉大家目前没有（科创板）首批名单。”在2月17日下午召开的国新办新闻发布会上，上海证券交易所理事长黄红元表示，科创板第一家什么时候上，目前来看，还不太好估计。

黄红元称，交易所确确实实做了很多摸底了解工作，通过证券公司、各地方政府的金融局、证监局了解了科创企业的储备情况。总体来看，按照科创板的定位和准入条件，以及这些企业自身的意愿，后备的科创板可以上市的企业数量还是比较适当的。

“从这些企业的准备来看也是有快有慢，我们有一个基本判断，可能不太会出现大批量的集中申报。”黄红元介绍称，从这些企业的地理分布来看，北京、长三角、珠三角，武汉、成都、西安这些科技企业集中的城市数量比较多。从行业分布来看，新一代的信息技术、生物医药、高端制造、新材料这些领域的企业相对多一点。这些企业总体的特征是研发投入比较大，成长性比较好。

对于第一家科创板企业的上市时间，“目前不太好估计。因为涉及的因素和环节还比较多。下一步规则公布以后交易所要启动受理工作。但第一家公司挂牌上市还取决于企业的准备情况，投行还要做一些尽调工作，还有申报材料的准备，然后才是交易所的审核。我估计各个方面都会积极加快推进。”黄红元表示。

1月30日晚间，上交所发布6项配套业务规则的征求意见稿，目前已结束了意见征集。黄红元表示，通过召开座谈会、投资者问卷调查等方式听取市场意见，回收了将近4万份个人投资者的问卷调查，收到的意见建议500多份。

“总体来看大家对交易所的规则，它的全面性和系统性给予了充分肯定，认为这些规则反映了市场对设立科创板并试点注册制的总体预期，也认为整个规则体现了市场化、法治化的导向，从发行、上市、交易、退市、信息披露各个环节深化‘注册制改革’，也体现了科创板并试点注册制要服务国家创新驱动发展战略，提升资本市场对科创企业的包容度和对支持关键核心技术的支持力。”黄红元称，意见主要聚焦于希望发行审核标准要进一步细化、投资者门槛是不是适当、未上市红筹企业准入的条件以及交易机制的平衡性、“老股减持”的宽严相济、如何吸引更多的中长期资金参与这个市场、进一步提高造假欺诈上市违法行为的成本等。

黄红元表示，当前正在组织专业人员对市场提出的意见进行分析评估，“下一步在证监会的统筹指导下我们会做必要修改，然后履行报批程序后，很快会公布实施”。他同时称，交易所层面还有一些不需要公开征求意见的配套的实施细则或者指引，也抓紧在行业征求意见，接下来会按照“急用先行”的方式分批分步的发布。

另外，黄红元介绍称，上交所自身也在抓紧做各项准备，主要涉及到几个方面：第一，完善组织保障。科创板并试点注册制交易所内部也做了机构调整，已经设立了上市审核中心，其下还会有专业化的按照职能分配的二级部门，设立科创板专门的公司监管部以及企业培训部。此外规则发布以后，抓紧组建上市委员会和科创板的咨询专家委员会。

第二，要不断提升专业人员在审核和监管方面的能力。第三，主要是业务技术系统，为配套科创板专门建设一个审核系统，交易机制方面做的一些调整也涉及到交易系统的改造，此外在行情、业务系统方面也有一些建设，这方面的工作在抓紧推进。下一步，还将组织全行业全市场的联调联试，保证尽快上线。

“在规则发布以后，我们还将组织行业落实投资者适当性的有关要求，包括规则的解读、风险的提示，还要包括证券公司做好相关的申报准备工作。”黄红元称。

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