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香港反洗钱重拳出击券商,国信证券香港子公司被罚1520万

2019-02-20 17:58:02    第一财经  参与评论()人

香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)重拳出击金融机构洗钱,2019年第一把火烧向了国信证券香港子公司。

据香港证监会2月18日发布的执法消息,因国信证券(香港)经纪有限公司在处理第三者资金存款时没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,被谴责及罚款1520万港元。

第一财经记者注意到,这是国信香港首次成为香港证监会的被执行人,1520万港元的罚款也是香港证监会近半年来开出的最大罚单,同时也是因违法打击洗钱的监管规定被开具的最大罚单。

从以往经验来看,银行主要是打击洗钱的重点管理对象,国信香港作为一家券商因洗钱而被处罚,说明券商行业也并非法外之地。近年来,香港证监会对打击洗钱和恐怖分子资金筹集屡出重拳,一方面加强相关法律法规制定,另一方面也对金融机构加强执法。国信香港此次被罚1520万港元,是此前同类罚款最高金额的三倍多,在证券行业引起同业警示。

可疑洗钱数额超过23亿

资料显示,A股上市公司国信证券(002736.SZ)2018年11月在香港注册成立全资子公司国信证券(香港)金融控股有限公司,由国信香港金控全资控股国信证券(香港)经纪有限公司。

通常情况,券商对账户较少涉及洗钱,国信香港因何而被处以重罚?香港证监会公告显示,发现国信香港有超过100名客户曾收到与其财务状况不相称的第三者存款;有些客户收到存款后并不是用该笔资金进行交易,而是短时间内提现;某些第三者曾多次将款项存入国信客户的账户,但他们与这些客户没有明显的关系。

根据香港证监会的调查,国信香港在2014年11月至2015年12月期间曾为超过3500名客户处理1万笔涉及总额约50亿港元的第三者存款。在这14个月期间内,国信香港处理了超过2200笔可疑的第三者存款,涉及总额超过23亿港元。

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