在过去5年的时间里，两地证监会通过执法合作机制，对市场监察信息互换、案件跨境协查机制的运行情况进行了全面总结。此外，两地证监会还深入探讨了互联互通机制下投资者身份识别、穿透式监管、涉及两地上市公司的案件协查等问题通过培训进行就交流发现和处理交易线索的方式进行交流。

而此次会议围绕两地跨境执法协作中存在的突出问题，研究了优化工作机制的具体措施。一是细化协作机制，为双方共同打击跨境违法行为奠定制度基础。二是创新合作模式，针对重大典型的跨境违法违规行为，及时启动联合协同调查，实现双方优势互补。三是优化协查方式，对于涉及多部门的重要协查事项，进一步健全工作机制，不断提高协查效率。四是完善配套安排，强化定期联络机制及执法人员的实习、培训、交流等，拓展执法交流的广度和深度。

合作频次不断提升

从2017年至今年6月份，两地证监会在深化执法合作方面做了大量工作，开展各类跨境执法合作事项176件，在双方执法合作框架及各方积极协助下，高效查办“雅百特”财务造假等重大跨境违法案件，对维护市场正常秩序、保护投资者权益发挥了重要作用。

雅百特为了实现重组上市业绩承诺，2015年至2016年9月通过虚构境外工程项目、虚构国内及出口建筑材料贸易等方式虚增营业收入合计约5.8亿元。2017年12月14日，证监会依法对雅百特及相关人员涉嫌违反证券法律法规做出行政处罚。

2017年12月15日，第5次执法合作会议期间，两地证监会还举办了2017年典型案例研讨培训班。来自中国证监会的70余名调查骨干和香港证监会的30多名资深执法人员参加了培训。执法人员围绕当时查办的违规披露、欺诈发行、操纵市场典型案件，共享了执法难点及应对机制、策略和经验。当时，培训班还邀请美国证监会执法专家介绍了美国市场的最新执法情况。

中国证监会表示，下一步，将坚决按照党中央、国务院关于深化资本市场改革开放的决策部署，与香港证监会密切协同，根据双方共同参加的国际证监会组织多边备忘录和股票市场互联互通机制下的双边备忘录的要求，不断推进跨境执法合作机制高效运行，严厉打击跨境违法违规行为，维护两地资本市场健康稳定发展。

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