企业应将合规上升至管理层

今年上半年，中国企业联合会常务副会长、全国企业合规委员会副主席朱宏任在公开演讲中表示，中国企业无论是本土经营还是海外发展，都要提高合规管理能力才能在更大的平台上展开竞争。

今年7月，国家发展改革委会同有关部门和单位起草了《企业海外经营合规管理指引》并公开征求意见；7月下旬，国务院国资委起草并正在就《中央企业合规管理指引（试行）》征求意见。

朱宏任表示，这都是落实中央领导关于加强企业合规经营工作的一部分重要举措。种种迹象表明，中国正通过各类制度建设，逐步加大对企业合规的指引。

在合规问题频发的警示和国家制度建设的指引下，现在越来越多的企业逐渐开始重视企业内部的合规制度建设，但目前大多数企业的合规体系建设还有待进一步完善，对于如何打造有效的合规体系缺乏经验。

“合规是预防风险，合规体系的建立就需要关注到企业经营需要面临的多重风险。”单蔼然对第一财经记者表示，企业面临的重大风险主要有四方面，第一方面是不断变化的监管环境，第二方面是宏观的经济环境，第三方面是网络攻击，第四方面是欺诈和腐败。其中宏观经济是外部因素，后两类则都是相对可控的风险，企业可以重点关注这两类风险，把内控做的强大，利用自身的资源主动管理这两类风险。

单蔼然指出，企业的合规应该不只是在合规一个部门或者法务部门里面的工作，要把合规提升到非常高的级别，把诚信经营、合规放到管理层这一层里。

此外，在数字化的商业模式下，合规也需要进行职能方面的转变。单蔼然认为，运用大数据、人工智能等科技手段可以把合规做得更好，达到事半功倍的效果，例如，基于大数据能为管理层提供更有效的监察和减少合规风险的方法，企业可利用大数据预测能力的优势，更好找出潜在诈骗和避免诈骗发生。

相关报道: