二是加强风险排查监测应对。两次组织全所风险排查，聚焦市场波动、上市公司、债券市场、基金市场、技术安全等重点风险，形成风险清单并制定应对预案。加强市场运行监测，实行专人盯市值班和快速反应制度，形成涵盖预警、分析、评估的多维监测机制。建立深市高风险公司台帐，紧盯债券信用风险和基金流动性风险，积极应对各类市场冲击因素。

三是提升业务连续性保障能力。完成交易系统南方中心一期和郑州灾备中心建设，以及会员资金前端监控与临时停市技术准备，推进数据防泄漏系统、IT服务与运维管理平台建设，进一步提升业务连续性保障能力。实施技术系统应急安全保障运行计划，重点防范交易系统中断和技术操作风险。全年未发生安全事故，刷新16年安全运行世界纪录。

（三）一线监管能力显著提升

交易所是市场监管第一道防线，坚决扛起一线监管职责是落实依法全面从严监管的重要保证。经理层着力补齐制度机制短板，积极推动主动式、预防式监管，强化一线监管效能，监管能力显著提升。

一是补齐依法监管制度短板。落实新《证券交易所管理办法》，制定修订业务规则46件，着重从加大监管力度、丰富监管手段、转变交易监管模式等三个方面夯实一线监管制度基础。制定《建设规范透明交易所工作方案》，以“公开为常态、不公开为例外”，增强监管透明度，全力打造现代化透明交易所。

二是提升上市公司监管效能。从严监管“忽悠式”“跟风式”重组、跨界并购与规避重组上市、变更业绩补偿承诺等异常行为，加大现金重组监管力度。落实再融资、减持新规，维护市场秩序。突出监管重点，密切跟进、积极应对收购及权益变动、高送转、长期停牌、现金分红、股份高比例质押、公司更名等市场新情况新问题，打击年末“突击创利”行为。紧盯市场热点，及时出手监管概念股，严防炒作。稳妥做好*ST新都退市、欣泰电气终止上市、*ST烯碳暂停上市等工作，及时回应市场关切，增强突发事件应变能力。

三是从严打击异常交易行为。全面落实市场交易监管“三个转变”要求，围绕“四个重点”，抓早抓小，从严精准打击异常交易行为。督促会员归位尽责，推进“以监管会员为中心”的交易行为监管，推动会员成为识别、发现、劝阻、制止异常交易的重要关口，初步形成全行业合力维护市场秩序的态势。

四是大幅增加监管资源投入。成立所级协调机构、实施模块化管理，提高整体监管效能，增强一线监管的及时性、针对性和有效性。设立合规检查部，配合设立巡回审理办公室。充实监管人员配置，提高一线监管岗位相关员工人数占全所在岗员工人数比例。推进新版监察系统建设，启动“企业画像”等项目，完善大数据智能监控平台，提升科技监管、智能监管水平。

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