证监会开罚和熙投资违规交易慧球科技旧案：董事长被罚40万(7)

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款、第二款、第二百零四条的规定，我会决定：

一、对和熙投资超比例持股未报告及在限制转让期限内买卖证券的行为给予警告；对和熙投资直接负责的主管人员康伟给予警告。

二、对和熙投资超比例持股未报告行为处以40万元的罚款，在限制转让期内买卖证券行为处以1,730万元的罚款，合计罚款1,770万元；对和熙投资直接负责的主管人员康伟处以40万元的罚款，其中作为超比例持股未报告行为直接负责的主管人员处以20万元的罚款，作为在限制转让期内买卖证券行为直接负责的主管人员处以20万元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证监会　　　　　

2018年1月11日