国海证券产品频频掉链 后萝卜章时代内控依然是硬伤

从另一方面来说，该事件也反映出国海证券内部控制等诸多方面存在问题。

证监会已对国海证券债券交易业务、资产管理业务、以及与之相关的内部控制、合规管理、风险管理等事项，进行了全面的现场检查。检查发现，国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。

这些“暗礁”无疑为资管产品多次“掉链子”埋下隐患。“内控不严、管理混乱，产品体系很容易集中爆发问题，出现连锁式反应。”上述从业人员表示。

根据2017年证券公司分类评级结果，国海证券直降两级，从去年的BBB跌落至B，下一步业务开展范围将进一步受到限制。

国海证券中报显示，截至2017年6月30日，公司资产管理业务共管理22只集合计划、91只定向计划及9只专项计划，受托客户资产管理总规模达1811亿余元。

其中，从“掉链子”多发的集合资管领域来看，2017年上半年公司集合资管规模132.78亿元，较2016年末减少6.78亿元，减少4.86%；较2016年同期减少28.84亿元，减少17.84%。