根据《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第127号)第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

2018年7月9日

关于对华龙证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

华龙证券股份有限公司：

陕西建设机械股份有限公司(以下简称建设机械)2015年发行股份购买自贡天成工程机械有限公司(以下简称天成机械)100%股权，你公司担任建设机械此次重大资产重组的财务顾问。天成机械2015年至2017年实现净利润2，097.01万元，仅达到资产评估报告相关盈利预测金额的20.91%，不足预测金额的50%。

根据《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第127号)第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

2018年7月9日

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