证监会信息中心主任张野表示，对市场全过程进行有效监管是当前证监会工作的重中之重，尤其是在市场主体准入和退出阶段，重点运用智能化、科技化手段，加强监管实时性和有效性。

首先，在事前准入环节，证监会建设了行政许可电子化体系，实现了材料从接收、受理到审核、批复全流程电子化管理，并基于大数据、关联图谱等技术，对申请主体进行全景画像，及时发现申请企业可能存在的潜在风险，使许可批复结果更客观和准确；其次，在事中监管环节，证监会加大内外部数据收集力度，辅以各类监测模型，构建全面的风险指标体系，实现对市场主体经营过程和市场总体运行情况有效监测监控；第三，在事后监管环节，证监会不断提升稽查处罚工作质量，充分利用大数据、人工智能等技术，使线索发现更及时，执法取证更便捷，审理处罚更准确，进而促进整个稽查执法过程公平公正。

积极推进智能监管

新时代，证券交易监管面临着新形势和新要求。目前，大数据、云计算、人工智能等新技术蓬勃发展，在金融行业的应用日益成熟，科技监管正发挥愈来愈大的作用。

在上交所市场监察部相关负责人看来，上交所推进智能监管主要有以下内外因素。内因主要来自于证券交易监管面临的新形势和新要求。一是随着证券市场规模持续扩大，金融行业混业经营不断加强，投资者结构日渐多元，跨行业的资金流动日趋频繁，违法违规交易行为也日益隐蔽，对交易所的监管提出了更高要求。二是党的十九大及全国金融监管工作会议提出健全金融监管体系，守住不发生系统性金融风险的底线，明确将防范系统性金融风险作为新时代金融监管的一项基本职责。新的形势和监管职责要求交易所积极探索运用先进技术手段提升交易所监管能力。外因则主要来自于金融科技的迅速发展。目前大数据、云计算、人工智能新技术蓬勃发展，在金融行业的应用日益成熟，给上交所推进自动化、智能化监管也带来了全新的思路和契机。

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