“中原证券担任天津丰利收购杰能科技项目财务顾问，未能发现天津丰利使用上市公司关联方杰能科技的资金用于收购其股权。 ”

证监会认为，中原证券上述行为违反《证券法》第一百七十三条的规定，构成《证券法》第二百二十三条 “证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”所述情形。

这并非中原证券年内首次遭监管处罚。河南证监局在2018年2月11日下发通知，表示对中原证券实施责令改正等监督管理措施，并指出公司存在合规管理制度不健全，机制不完善；合规管理意识薄弱，合规人员配置不足；内控管理制度执行不到位；重业务收入轻风险控制，考核激励机制失衡等问题。另外，副总裁赵丽峰、谢雪竹作为公司时任分管投资银行业务、合规管理的高级管理人员，未能勤勉尽责，对此负有直接责任，河南证监局对其予以公开谴责。

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