2018年8月2日，中原证券股份有限公司 （中原证券，601375.SH）发布公告称，收到证监会下发的《行政处罚决定书》 ，因其在担任天津丰利创新投资有限公司（下称天津丰利）收购徐州杰能科技发展投资有限公司（下称杰能科技）股权事项的财务顾问过程中涉嫌未勤勉尽责。

具体来看，证监会没收了中原证券业务收入10万元，并处30万元罚款。对中原证券此次财务顾问业务的项目主办人卫晓磊、穆晓芳，均给予警告，并分别处以10万元和5万元的罚款。

中原证券在公告中称，将在规定的时间内缴纳上述罚款。“公司举一反三，深化投资银行业务改 革，全面修订完善了投行业务制度流程、优化了组织管理架构、提升了投行内部控制水平，以有效避免类似问题再度发生。”

中原证券还称，公司目前经营情况正常。

中原证券成立于2002年，注册地点在河南省郑州市，于2017年在上证所上市。证券业协会公布的2017年券商净资产排名中，中原证券位列第48位，净资产为100.66亿元。

中原证券一季度显示，报告期内，归属于母公司所有者的净利润为1.02亿元，较上年同期增1.75%；营业收入为4.51亿元，较上年同期增6.43% 。

值得关注的是，在证监会最新的券商分类评价结果中，中原证券被下调的分类评级最多，下调了6个级别，由2017年的A调至2018年的C。

中原证券此次被罚，与天津丰利收购杰能科技这一并购交易有关。

2016年，天津丰利在收购杰能科技过程中，累计动用了高达近17倍的杠杆，收购涉及资金9.24亿元，其中只有6000多万元是天津丰利的自有资金，7亿多元来自杭州浩中金宏的股权质押借款，还有1.3亿元来自杰能科技的借款，即科融环境原大股东借钱给天津丰利，让其在此基础上再加杠杆完成对上市公司的收购。

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