上交所的科技“天眼”：能主动发现老鼠仓，侦测网络“黑嘴”(3)

提问：在推进科技监管方面还面临哪些困难？

上交所回答：以大数据等技术手段为依托的科技监管，其核心在于数据获取的有效性、及时性和全面性。交易所与银行、保险、信托、征信等其它市场间的合作与渗透非常广泛而深入，但行业的不同导致在相关数据合作上会出现权限不足和效率有限的问题，影响监管力度与执行效率。推进科技监管的阻碍之一便是数据局限和行业隔离问题。

提问：上交所对于科技监管的下一步规划？

上交所回答：一方面，建立对大数据、人工智能技术发展和应用的跟踪机制，及时了解技术动态和发展趋势，同时持续开展新技术在监管业务场景的应用研究。例如，为了加强信息披露监管与交易监管的联动，需要进一步深化对公司财报、网络舆情、券商研报等半结构化或非结构化监管数据的处理研究和关联分析，提升一线监管的综合判断能力。

另一方面，将继续加大软硬件基础设施的投入，建设功能完备的智能监管平台。充分发挥云计算、大数据、人工智能等新兴技术优势，依托正在建设的大数据平台、金融云平台，整合交易监管、公司监管、会员监管功能，构建新一代科技监管平台，提高监管的智能化水平。其中，将进一步深化与外部科研机构、高校、科技公司的交流和联合研究，重点探索建立科技监管实验室，重点探索建立科技监管实验室，提供用于研究的软硬件环境，完善研究成果快速转化为应用的机制，为智能监管提供技术支持。

（原标题为《江畔鸣锣看两会 | 浅谈上交所的科技“天眼”》）