上交所的科技“天眼”：能主动发现老鼠仓，侦测网络“黑嘴”

全国政协委员、中国证监会信息中心主任张野表示，引导行业机构积极拥抱人工智能、大数据、云计算和区块链等现代信息技术，促进并规范行业金融科技和监管科技健康、平衡发展，加强金融科技和监管科技应用的风险防控工作。推动资本市场金融科技和监管科技领域的核心技术和关键课题攻关，形成产学研的良性互动，全面提升资本市场信息技术应用水平和自主可控能力。——上海证券报

全国人大代表、上海社会科学院副院长张兆安表示，运用监管科技是大势所趋，其优势主要体现在机器学习、大数据和云计算这三个方面，有助于政府和金融机构转变监管思路。——新华社

全国政协委员、交银施罗德基金副总经理谢卫表示，提升监管的技术手段。当下金融业务相互交织，错综复杂，大数据，云计算，人工智能等技术已经深度嵌入金融领域，金融市场的繁复程度远非以往。——澎湃新闻

“上交所发布”答

提问：在上市公司监管方面，上交所是如何运用科技监管的新型工具的？

上交所回答：上交所目前已经建设了公司业务管理系统，上市公司信息披露业务办理、公告审核、业务流程管理等均通过系统完成，经过多次优化升级，功能日益完备，监管科技含量不断提高。特别是2013年上交所实施信息披露直通车以来，上市公司信息披露业务办理实现了完全的电子化，并在分红派息等重要业务操作方面实现了闭环管理，大大提高了信披业务办理和监管的效率，有力支持了上市公司监管业务。下一步，将进一步发挥科技监管在上市公司监管方面的作用。对此，上交所正在逐步开展对上市公司的“画像”工作，重点是多渠道、多维度搜集整理上市公司的基础信息、交易信息、公告信息等数据，全面、动态反映上市公司的股东信息、生产经营、财务信息、资本运作、诚信记录和公司治理，为一线监管工作提供支持。

提问：在防范异常交易行为方面，通过运用新技术、高科技，上交所是如何运用科技监管的新型工具的？

上交所回答：“智能监管”，是上交所近年来监管工作的一大创新。加大研发资源投入，探索科技监管方式，已成为上交所切实履行一线监管职能的必然选择。上交所不断加大投入建设升级监管系统，去年积极研发智能应用，以大数据平台为基础，以实际监管业务场景为着陆点，开展了一系列人工智能新技术的课题研究，并将研究成果第一时间应用于实际监管工作，成效显著。