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老鼠仓案中案:中金公司原投资经理刑满释放4年后再获缓刑

2018-06-22 09:41:40      参与评论()人

后杨丙卿利用职务便利,与张超达成默契,以“互相推荐股票”的方式,非法将中金公司年金账户组拟投资深天马A、广州浪奇、水晶光电等78只股票信息,通过明示、暗示的方式透露给张超,使张超利用信息优势,先于中金公司年金账户组大量买入年金账户组拟投资的股票,进行趋同交易,从中获利人民币1900余万元。

张超于2016年10月21日向公安机关投案,到案后如实供述自己的罪行。张某1(张超之父)、张超等名下银行账户被冻结,共计人民币5000余万元。在张超案件审理期间,张超主动退缴人民币320万元。

因涉内幕交易,张超被判处有期徒刑3年,缓刑5年,没收非法获利1978万元,并处罚金3900万元,合计罚没5878万元。

根据杨丙卿的供述证实,他与张超主要通过电话、MSN传递信息,私下也有交流。

“有时张超会主动打电话问,我会对张超说,某只股票的业绩、技术指标较好、有利好,某只股票不错我也会买,我们后续会买入,加入股票池之类的话。”杨丙卿在判决书中表示,自己通常在股票交易前一两天的晚上或交易后的当天晚上,将股票信息告诉张超。

因为中金公司交易量大,能影响个股股价,年金账户组作为机构进行交易,通常为了避免造成股价的异常波动,会持续几天购入。张超通过杨丙卿得知中金公司股票交易动向后,会很自然地按推荐股票做波段,然后在年金账户组减仓前卖出,赚取差价。

另外,杨丙卿也接受张超推荐的股票,“张超推荐给我股票,我觉得不错后,会在公司投研会上力荐将有关股票纳入拟交易股票池。”

为了规避行业风险,在相互推荐股票过程中张超与杨丙卿已经达成“默契”。张超给杨丙卿推荐股票后问杨丙卿意见时,杨丙卿并不明说,只是告诉张超其比较看好。之后在中金公司年金账户组决定交易时,杨丙卿再跟张超交换意见。

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