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西部证券股票质押回购业务暂停半年：曾给贾跃亭等融资10亿
一是固定收益部未严格执行隔离墙制度，债券承销、债券自营、 投资顾问业务间存在人员混合操作、相互交易情况；
二是自营业务较长时间内未能实现集中统一管理，投资决策、交易审批内部控制机制未能有效执行；
三是作为“16川菜”、“16东建”、“15津港”等多只公司债券的承销商、受托管理人，尽职调查不充分、底稿不完备、募集说明书披露信息不准确，受托管理工作未能勤勉尽责，存在未签署募集资金 专户三方监管协议、未能发现或披露发行人未按约定用途使用募集资 金、募集资金与日常经营性资金往来混同等问题；
四是多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定；
五是首席风险官担任与职责相冲突的其他职务，风险管理信息技术系统未完全覆盖各类业务。
陕西证监局责令西部证券改正并处分有关责任人员。在收到处罚决定书之日起10个工作日内，作出处分决定，并在作出决定之日起3 个工作日内向陕西证监局书面报告；在收到处罚决定书之日起3个月内完成整改，并向陕西证监局书面报告整改情况。
而此次西部证券遭到的处罚或令其再度面临降级风险。证监会公布的2017年证券公司分类结果中，西部证券为BBB级，而2016年为A级。
