西部证券在公告中进一步表示，将按照监管要求积极整改，促进公司各项业务合规开展。目前，公司经营情况正常。

2017年年报显示，西部证券为营业收入31.7亿元，同比下滑6.94%；净利润7.52亿元，同比下降33.11%。

具体来看，股票质押回购业务是西部证券被陕西证监局首要提到的存在违规行为的业务。

“股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善，业务发生较大风险。”

对此，陕西证监局对西部证券做出处罚，在2018年6月25日至2018年12月25日期间，暂停西部证券股票质押式回购交易业务。

西部证券此次遭遇股票质押式回购交易业务监管处罚或缘于乐视网。2018年2月27日下午，西部证券发布公告，计提质押股票“乐视网”融出资金资产减值准备4.39亿，超过公司最近一个会计年度经审计归属于母公司所有者净利润的30%。

具体来看，截至2017年12月31日，西部证券共计为质押股票“乐视网”融出资金本金人民币10.185亿元。其中，向贾跃亭融出本金4.735亿元、向乐视网前副董事长贾跃民融出本金2.96亿元、向乐视网副董事长刘弘融出本金2.4亿元、向乐视网原财务总监杨丽杰融出本金900万元。

西部证券表示，贾跃亭、贾跃民、刘弘、杨丽杰因股票质押式回购交易相关协议到期后，未履行相应合同义务，已构成违约。为维护自身合法权益，西部证券向陕西高院分别对贾跃亭、贾跃民、刘弘提起诉讼，向西安市新城区法院对杨丽杰提起诉讼，目前法院均已正式受理。

陕西证监局还提到了西部证券的另外五项违规行为。

相关报道: