“彭晨案”今日重审 中泰证券IPO进行中(3)

中泰证券IPO进程中

在“彭晨案”中中泰证券是否该承担连带责任、是否涉嫌单位犯罪也成为一大关注点。

2016年的一审判决中关于“应当认定单位犯罪”的意见，法院表示在案件审理期间，法院曾因单位可能涉嫌犯罪建议公诉机关补充侦查并视情况补充起诉，公诉机关补充侦查后因证据不足未追加起诉。鉴于此，证据不充分，不能认定单位犯罪。

就此彭晨对第一财经记者表示：“就此案件中泰证券有信披违规嫌疑，在终审判决结果出来之前，中泰证券将此案件在其发行的公司债中进行了披露；同时2012年该产品成立和推行中中泰证券相关领导的行为是否符合证券从业人员的合法合规要求存在疑问。”

就“彭晨案”第一财经记者向中泰证券董事会办公室询问，证监会是否就此案向中泰证券问询、中泰证券IPO进程是否会受到波及，其董事办人士对第一财经记者表示：“自己对此事并不知情，具体情况要联系相关领导但相关领导已出差。”

一位中泰证券内部人士对第一财经记者表示：“自己对‘彭晨案’并不了解，但中泰证券正在IPO排队中。”

Wind资讯显示，截至2017年6月30日中泰证券总资产1135亿元、净资产328亿元、净资本201亿元，2017年上半年营业收入38.8亿元、净利润10亿元。第一大股东莱芜钢铁集团有限公司持股约为45.9%，中泰证券实际控制人为山东省国资委。

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