证监会副主席：个别规模巨大货币基金要适应特别规定管理(3)

三是资金池得到有效控制，证券公司具有资金池大集合产品的规模已经控制在6000亿以下。如广发证券，在我们行业中做大集合是比较有名气的。规模已经从1300多亿下降到1100多亿，虽然成效显著，那还不够。去年我们明确提了不能做资金池业务，八条底线明确提出不能做资金池的业务。资金池业务的危害绝对不能小看，这是以往金融发展中血的教训，千万不要以为资金池业务风险可控，就认为资金池业务可以做，这个概念就不对。限制资金池业务过程中，希望有一个过程，过去实践的时间很长，也到了一定的规模。行业涉及到这方面业务的机构，自己要清楚。我记得前一阶段市场上有一些传说，对大集合以及类资金池业务有所规定一些问题，议论纷纷，希望这都是舆论界市场上跟我们不沾边的说的，希望不是从我们机构这里说出来的，如果我们对金融，对他的规律、本质真正有认识的话，应该机构自身就意识到不能做这项业务，而不是监管部门三令五申反复提醒限制不能做；

第三方面表现是合规风控能力有所提升，资本实力得到了新的提升，六月底证券公司的净资本已经达到了1.5万亿，基金公司子公司一部分已经得到了增资。风控体系逐步完善，证券公司按照去年发布的风控办法，在首席风险官、人才、制度、信息系统等方面都做了大量的工作，11家规模较大的证券公司积极参与并表监控试点，逐步实现风控体系的全覆盖。整个行业合规经营的意识有了明显的提高，特别是高管层对合规的认识更为深刻，行业普遍对合规从高层做起，全员合规这方面的理解的认识加深，合规审慎经营理念有所体现，有的公司主动压缩，合规方面的瑕疵，风险方面有问题的业务。

社会责任方面也有新的进展，包括扶贫，前几天证券业协会在宁夏召开了座谈会，交流行业各证券公司在扶贫方面作出的贡献，基金业协会也召开了会议。应该说我们行业在扶贫方面做的还是有声有色的，这也是得到了普遍的认可。证券公司针对贫困地区的IPO已经有了几家，另外还有13家证券公司发行绿色债等规模达到了数百亿。虽然起步难，赚不到钱，但是确实是对经济发展、创新战略是有益的。积极参与投资者交易基金建设，在特殊的时点对稳定市场方面起到积极地作用。在肯定成绩的同时，也要看到整个行业合规的问题。风控合规结合起来讲，两者有很大联系，也有不同。全国金融工作会议提到了八个方面的金融风险。对此我们行业都要去学习，我们行业对具体的风险要梳理一下。