港股频现股权高度集中 大股东借基金炒股受警示(3)

市场人士称，对于一家机构而言，申请9号牌照有两条途径，一是在香港设立子公司，二是收购一家已经成功申请到9号牌照的公司，香港证监会规定，一家公司想要成功申请到9号牌照，必须绑定两位符合资格的负责人员，并且证监会规定，但负责人离开公司时，这家公司的9号牌照随之失效。

所以如果内地机构要申请9号牌照，必须在市场上找到合适的持牌人士作为公司的负责人来申请牌照，而且，一名市场人士透露，目前香港证监会对于9号牌的发放开始趋于严谨，尤其会查股东资金来源，如果发现不是香港资金，会查得更严。

另一方面，如果想要申请9号牌，需要准备的材料主要有业务规划书和公司基本信息，但由于内地私募管理人可能存在对香港法律业务不熟悉的情况，因此大多数的私募机构倾向于通过中介机构来办理申请流程，所需时间需要至少6个月，大部分的私募机构一般需要9至12个月。

随着9号牌申请难度的上升，中间的炒卖价格也水涨船高，上述市场人士对第一财经称，在2015年，9号牌照的价格是400万港元左右，但最近成交的一家拥有1号牌、4号牌和9号牌的资产管理公司，价格达到了2500万港元，而在半年前，这三张牌照的价格只需要1200万港元。

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