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更严苛!发审委办法最新修订!细说十大核心变化(3)

2017-07-08 08:39:31    券商中国  参与评论()人

同时,证监会还提高了选聘委员的标准,在原有廉政要求、专业素质、遵纪守法等资格条件的基础上,要求委员具有较高的政治思想素质、理论水平和道德修养。具体来看,发审委委员应当符合五项条件:具有较高的政治思想素质、理论水平和道德修养;坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律、 行政法规和规章;熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章; 精通所从事行业的专业知识,在所从事的领域内有较高声誉;没有违法、违纪记录。

监察分离方面,按照高莉的说法,增加对发行审核工作进行监察的制度安排,设立发行审核监察委员会,探索采取按一定比例对发行审核项目进行抽查等方式,对发行审核工作进行监察。

值得注意的是,监察委员会不仅对发审委进行抽查,还对发行部工作内容监督,具体的制度安排还将在日后的工作细则中做明确规定。

业务流程调整,更符合审核实际

主板发审委和创业板发审委合并、委员数量增加6名、减少委员任职期限,这些发行审核细节的调整,关系到日后每家上会企业,发行人和中介机构可要看仔细。

接近监管层的相关人士表示,除了财务指标的差异化外, 主板(含中小板)、创业板在审核理念和审核标准方面已经趋同,将主板发审委与创业板发审委合并,有利于统一审核理念和审核标准,优化配置行政资源,提高发行审核效率,也有利于支持符合条件的创新创业企业登陆创业板市场或其自主选择的主板(含中小板)市场。同时,也能够平衡当前委员们的工作量。权威统计显示,此前的审核机制,导致了专职委员的审核工作量远远大于兼职委员,主板委员的审核工作量超过创业板的审核工作量。

并且,考虑到目前专职委员已经满负荷运转,为保证发行审核工作正常有序开展,适当增加专职委员数量,增加委员总数到66名,将委员连续任期最长不超过三届,改为不超过两届,每年至少更换一半。

目前,主板有20名专职委员,创业板16名专职委员,另有24名兼职委员,此次增加的6名均为专职委员。

对于减少委员任职期限的考量,上述人士表示,目前还在履职的第十六届主板发审委,和第六届创业板发审委,有的人已履职五年了,为了强化管理,并照顾委员的执业发展,所以减少任职期限。