违规举牌慧球科技被罚没830万 思考投资又“摊上事儿”了(2)

据公司官网介绍，思考投资成立于2010年，是一家私募证券基金管理公司，于2015年1月30日挂牌新三板。投资策略方面，公司长期聚焦于大宗交易的投资研究，业务范围涉及股权和股票市场。基金业协会备案数据显示，思考投资共有24只产品处于存续状态。

根据公司年报披露，截至2016年末，此次处罚认定的公司直接负责的主管人员岳志斌持有思考投资20.66%股份，为公司第一大股东;张寿清为第三大股东，持股6.67%。

公司官网对岳志斌本人的介绍为，“1998年进入证券行业。对大小非减持非常感兴趣。在A股瞬息万变的市场博弈中，以’股票批发零售’作为商业模式，赚取制度红利的钱。”

公司第三大股东、张寿清本人则是市场上著名的牛散，擅长押宝重组题材股。据记者不完全统计，2012年至2015年，张寿清曾埋伏过*ST春天、*ST生化、*ST九发、*ST金城和*ST浩物等多只ST股。其投资方式多以定向增发、大宗交易为主。

值得注意的是，公司2016年年报显示，2016年分别实现营业收入和净利润6880.14万元、1897万元。也就是说，670万针对公司的罚款，占净利润的比重达到了35%。在公告中，思考投资称，该笔罚款不会对公司的经营、生产造成重大影响。同时，管理层决定就该行政处罚事项行使陈述、申辩和要求听证的权利，进一步降低处罚事项对公司的影响。

思考投资早有“前科”

违规炒股，被证监会罚没过去一年净利润的35%，而据记者梳理，这并不是思考投资和岳志斌第一次在“违规炒股”上栽跟头。

2017年1月19日，岳志斌收到浙江证监局的《行政处罚决定书》，因2015年12月违规买入公司股票而被出具了警示函。

具体来看，截至2015年12月15日，岳志斌持有思考投资18.83%的股份，为持股思考投资10%以上的股东。2015年12月16日、2016年12月21日，岳志斌分别买入117万股、48万股公司股票，违反了《非上市公众公司收购管理力法》第十三条的规定。岳志斌本人被浙江质监局出具了警示函，彼时，岳志斌也在公告中就此事件向股东和投资者致歉。

同样在1月19日，思考投资还收到了浙江证监局的关注函，被指出公司存在制度建设、公司治理、提前使用募集资金三方面问题。

在制度建设方面，思考投资部分制度被指不符合法律规定。其中，《公司章程》规定董事会对股东大会负责，允许董事会直接聘请或更换会计师事务所等中介机构。但上述规定不符合股转系统《信息披露细则》第十三条规定。