违规举牌慧球科技被罚没830万 思考投资又“摊上事儿”了

昔日“劣迹斑斑”、“屡教不改”的慧球科技(现为“ST慧球”)令资本市场印象深刻，随着ST慧球的“逐渐消停”，公司股票的投资者却又“生出事端”。

新三板基础层企业、知名挂牌私募思考投资(831896.OC)近日公告，因在2014年9月至2015年2月期间，公司存在超比例持股未报告、限制转让期限内买卖慧球科技的行为，收到了证监会的《行政处罚事先告知书》，公司及相关责任人被予以警告，并被处以共计830万元的罚款。

据第一财经记者梳理，热衷大宗交易投资、擅长“事件驱动”的思考投资并不是第一次因为违规炒股而被处罚。2016年11月、2017年1月，公司曾因多种违规行为收到了股转系统和浙江证监局的纪律处分和行政监管。

违规炒慧球科技被罚

根据思考投资公告内容，公司超比例持股未报告、限制转让期限内买卖证券的行为，发生在慧球科技屡教不改、挑战监管、被更名为“ST慧球”之前。

具体来看，2014年9月至2015年2月期间，思考投资和张寿清通过大宗交易及二级市场交易方式买卖“慧球科技”，数量金额较大，造成账户组在2014年9月4日至9月10日期间持股比例超过5%。

而截至《行政处罚事先告知书》发出之日，思考投资和张寿清仍未履行持股变动比例超过5%的报告、告知和公告义务，违反了《证券法》第八十六条中的相关规定。

不仅如此，在《证券法》规定的限制买卖期内，思考投资和张寿清还累计买入慧球科技近1.2亿股、买入金额11.76亿元，累计卖出1.3亿股、卖出金额13.2亿元。截至2014年9月9日，两者的持股比例最高达到6.1%。

根据《证券法》相关规定，证监会对思考投资、张寿清超比例持股未报告及在限制转让期限内买卖证券的行为给予警告，对思考投资直接负责的主管人员岳志斌予以警告。

同时，证监会对思考投资超比例持股未报告行为处30万元罚款，在限制转让期限内买卖证券行为处以640万元罚款，合计罚款670万元。对张寿清超比例持股未报告行为处以30万元罚款，在限制转让期限内买卖证券行为处于100万元罚款，合计罚款130万元。对岳志斌处以30万元罚款。

思考投资何许人?以“事件驱动”策略见长，聚焦大宗交易投资，思考投资在阳光私募行业里其实颇有名气。私募排排网数据显示，思考投资旗下的“思考一号”曾摘得2015年年度事件驱动策略季军。