全面从严监管基调不改 投服中心加大行权维权力度(2)

投服中心方面介绍，山东金泰在《公司章程》相关规定中自行对单独或者合计持有公司3%以上股份的股东的提案权、董事及监事候选人的提名权，以及对连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东自行召集和主持股东大会的权利，增设了270日持股期限的要求。投服中心认为，上述规定违法了我国法律法规相关规定，不合理地限制了股东权利，应属无效。

此外，投服中心还指出，山东金泰在今年3月出现持股5%股东的违规减持情况，而年度股东大会的召开、表决程序上也存在多处不合规的情况，上市公司2016年年报和内控报告还披露了公司内控存在重要缺陷、本部经营困难、职工薪酬和社保费用未按时发放缴纳、未按规定履行纳税义务。投服中心在股东大会上，对上述情况进行发问并建议公司董事会、高级管理人及时进行整改，改善公司内控管理。

对此，公司董事长及其他董事、监事、高级管理人员在股东大会上拒绝回答，并表示投服中心依法行使的质询权及建议权干扰了会议正常召开。针对这一情况，投服中心将向监管部门报告，并根据公司违法违规情况适时采取有关措施，维护广大中小投资者的合法权益。

投服中心相关负责人强调，在沪深两市全面持股后，针对上市公司涉嫌侵害中小股东知情权、参与权、收益权和救济权等权益的事项，投服中心将积极行使建议权、质询权、诉讼权等股东权利。

首次公开征集诉讼获受理

除持股行权之外，投服中心在政权支持诉讼等领域也不断创新维权方式。就在今年3月，投服中心首次全国范围内公开征集因上海绿新虚假陈述受损的中小投资者，通过委派证券公益律师等方式，支持投资者向上海绿新及其实际控制人索赔。据投服中心相关负责人确认，该案中部分投资者的诉讼申请已获受理，其余诉讼申请也将陆续受理。这也成为我国资本市场上，首次通过公开征集的方式形成的证券支持诉讼案件

在去年7月，上海证监局对上海绿新及实际控制人做出行政处罚，事出上市公司未依法披露与实际控制人的关联交易和重大事件签署意向协议事项等。今年3月，投服中心启动证券支持诉讼，公开征集受损中小投资者，将实际控制人列为第一被告追究赔偿责任，上海绿新承担连带赔偿责任。