为“做空主力”违规提供“弹药”：中信、国信、海通遭“没一罚五”顶格处罚(3)

“做空者”司度

在2015年7月份的“A股保卫战”中，中信证券一直是券商“领头羊”。证监会召集券商召开“救市大会”之后，21家券商联合发声，承诺以净资产15%出资用于投资蓝筹股ETF，同时承诺不减持并择机增持以维稳股市。在证券业协会公布的21家券商名单中，中信证券列在首位。

据公司年报后期披露，中信证券在“救市”过程中先后两次总计出资211亿，以开展收益互换业务方式与中国证券金融股份有限公司进行合作稳定市场。

然而，在2015年下半年的“恶意做空”质疑中，中信证券又被指责利用旗下中信联创和对冲巨头联手做空A股。同时，司度(上海)贸易有限公司因账户频繁申报或频繁撤销申报、涉嫌影响证券交易价格，而被限制交易。

2015年7月31日，沪深交易所对频繁申报或频繁撤销申报，涉嫌影响证券交易价格或其他投资者的投资决定的24个账户采取了限制交易措施。深交所限制14个证券账户，其中就包括国信期货有限责任公司、司度(上海)贸易有限公司。

与同时被处罚的海通、国信相比，中信证券与司度的关系更加密切。

2010年，中信证券出资100万美元投资司度(上海)贸易有限公司，占20%股权。据中信证券相关业务负责人2015年8月2日接受媒体采访时介绍，中信联创于2010年已将该股权转让，并于2014年11月办理了工商变更登记，之后中信联创并未持有司度公司股权。该负责人还表示，已退出的该笔投资属于财务投资，且规模小，投资期间中信联创并未参与司度公司的日常运营及管理。

值得注意的是，回顾去年下半年证券市场“反腐”高潮期间，2015年10月23日，证券市场发生了两起看上去相互独立的“怪事”。23日下午，国信证券下午公开证实，称接家属通知，总裁陈鸿桥10月23日不幸去世。晚些时候，中信金石投资有限公司总经理祁曙光(女)被公安机关带走。

祁曙光曾任司度创始股东中信联创总经理，彼时中信证券总经理程博明任董事长。而就在2015年9月15日，中信证券确认公司总经理程博明等被调查。9月16日，中纪委又宣布证监会主席助理张育军涉嫌严重违纪接受组织调查。

事实上，2014年12月证监会曾经对45家券商融资类业务进行过现场检查，检查发现中信证券、海通证券存在违规为到期融资融券合约展期问题，受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多。在2015年1月，证监会对中信证券、海通证券做出暂停新开两融账户三个月的处罚。

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